L’offerta SWING, relativa a Servizi di assistenza e consulenza nell’ambito della gestione del “rischio di non conformità” alle norme (Compliance Regolamentare), si focalizza in particolare in materia di:

• Antiriciclaggio
• Privacy
• Trasparenza
• D. Lgs. 231/2001 sulla responsabilità amministrativa degli enti

Le attività offerte da SWING tramite professionisti di solida esperienza sono:

• Analisi delle procedure, attività e operazioni poste in essere dall’Intermediario finanziario al fine di valutarne il livello di aderenza normativa e individuazione delle eventuali indicazioni e correttivi da utilizzare e implementare, anche in autonomia, da parte del Cliente;
• Analisi dell’organizzazione aziendale e predisposizione di policy, regolamenti e procedure interne che garantiscano la conformità alla normativa;
• Progetti di implementazione della documentazione relativa alle normative sopra indicate, inclusa la predisposizione di regolamenti o procedure interne;
• Predisposizione dei contratti relativi ai servizi esternalizzati;
• Svolgimento delle attività di controllo di secondo livello tipiche della funzione di compliance;
• Verifiche specifiche in occasione di rilevanti aggiornamenti normativi che impattino sull’Intermediario Finanziario;
• Co-sourcing/outsourcing della funzione di Compliance.